2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题（一）

46．我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕( )来展开的。

A．证券市场自由化B．股票市场融资国际化

C．债券市场融资国际化D．证券业国际化

47．根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。

A．直接从事B股交易

B．可以成为证券交易所的特别会员

C．设立合营公司从事证券承销和交易

D．设立合营公司从事证券投资基金管理业务

48．我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2001年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是( )

A．品种多元化B．期限多样化

C．信誉等级较高D．融资成本较低 

三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。

1．证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。( )

2．证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。( )

3．凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。( )

4．证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。( )

5．购物券是一种有价证券。( )

6．证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。( )

7．有价证券可以买卖和自由转让。( )

8．凭证证券又称为无价证券。( )

9．有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。( )

10．有价证券的价格证明了它本身是有价值的。( )

11．有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。( )

12．虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。( )

13．有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。( )

14．货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。( )

15．货币证券就是银行证券。( )

16．资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。( )

17．非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。( )

18．上市证券的种类多于非上市证券的种类。( )

19．有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。( )

20．公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )

21．有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。( ) 

22．证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。( )

23．证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。( )

24．证券的流通性又称变现性。( )

25．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。( )

26．证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。( )

27．证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。( )

28．证券市场是财产权利直接交换的场所。( )

29．证券发行人是资金的供应者。( )

30．证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。( )