2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题（一）

45．下列( )不属于证券市场的基本功能。

A．筹集资金B．资本定价C．资本配置D．国有企业转制

46．世界上第一家股票交易所在( )成立。

A．纽约B．伦敦C．阿姆斯特丹D．费城

47．20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括( )。

A．股份公司数量剧增B．有价证券发行总额剧增

C．有价证券结构变化D．金融创新不断深化

48．1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。

A．北平证券交易所B．上海证券物品交易所

C．青岛物品交易所D．天津市企业交易所

49．机构投资者主要有( )。

A．政府机构B．金融机构和各类基金C．企事业单位D．以上都是

50．证券投资基金不可以按( )进行分类。

A．基金的组织形式B．基金是否可自由赎回

C．基金规模是否固定D．基金管理公司的人数

51．在我国，证券交易所是经( )批准设立的。

A．全国人民代表大会B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会

52．目前，我国的股票发行制度是( )。

A．行政审批制B．注册制C．核准制D．计划制

53．我国证券发行的品种不包括( )。

A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品

54．1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。

A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦

55．1790年，美国第一个证券交易所——（）成立。

A. 华尔街交易所B. 费城交易所

56．纽约证券交易所是由（）改名而来的。

A. 纽约证券交易会B. 纽约证券交易协会

C. 纽约证券交易联合会D. 纽约证券交易组织

57．中国人自己创办的第一家证券交易所是（）。

A. 上海股份公所

B. 上海公业公所

C. 上海证券物品交易所

D. 北平证券交易所

58．首批证券投资基金正式运作于（）。

A. 1998年3月B. 1997年11月

C. 1993年4月D. 1999年4月

59．《中华人民共和国证券法》正式颁布实施的时间是（）

A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日

C. 1994年7月1日D. 1993年7月1日

60．上海证券交易所成立于（）。

A. 1991年6月B. 1990年6月

C. 1990年12月D. 1991年12月

二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。

1．证券的票面要素包括( )。

A．持有人B．证券的标的物C．发行公司名D．标的物的价值

2．证券的基本特征有( )。

A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．书面特征

3．证券是指( )。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证

B．各类证明持有者身份和权利的凭证

C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。

A．商业汇票B．凭证证券

5．广义的有价证券包括很多种，其中有( )。

A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券

6．货币证券具体包括( )。

A．商业汇票B．商业本票C．银行汇票D．银行本票

7．以下属于资本证券的是( )。

A．可转换证券B．股票C．债券D．基金证券

8．商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括( )。

A．提货单B．购物券C．仓库栈单D．运货单