2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题（一）

9．有价证券按发行主体的不同可分为( )。

A．政府证券B．无价证券C．公司证券D．金融证券

10．按证券收益是否固定，有价证券可分为( )。

A．固定收益证券B．银行收益证券

C．商业收益证券D．变动收益证券

11．属于固定收益证券的有( )。

A．普通股股票B．固定利率债券

C．优先股股票D．浮动利率债券

12．按募集方式分，有价证券可分为( )。

A．公募证券B．上市证券C．私募证券D．非上市证券

13．公募证券与私募证券的不同之处在于( )。

A．审核的严格程度不同B．发行对象特定与否

C．采取公示制度与否D．证券公开发行与否

14．按证券的经济性质分类，有价证券可分为( )。

A．股系B．债券C．购物券D．其他证券

15．有价证券的基本特征有( )。

A．期限性B．风险性

16．证券收益性的多少通常取决于( )。

A．资产增值数额的多少

B．该证券的需求状况

C．证券市场的供求状况

D．证券发行时间的长短

17．制约证券流通性的因素有( )。

A．证券期限B．利率水平及计算方式C．信用度D．知名度

18．证券市场的参与者包括( )。

A．证券发行人

B．证券投资者

C．证券市场中介机构

D．证券自律性组织

19．机构投资者的共同特点是( )。

A．投资资金数量大

B．收集和分析信息的能力强

C．可通过有效的资产组合分散风险

D．投资活动对市场影响大

20．个人投资者投资证券的主要目的是( )。

A．谋求操纵证券市场

B．追求盈利

C．谋求资本的保值

D．谋求资本的增值

21．证券公司的主要业务有( )。

A．承销和自营证券B．代理交易证券

C．受托资产管理D．证券投资咨询

22．证券服务机构主要包括( )。

A．证券登记结算公司

B．证券投资咨询公司

C．会计师事务所

D．资产评估和证券信用评级机构

23．证券监管机构的主要职责是( )。

A．负责监督有关法律法规的执行

B．负责保护投资者的合法权益

C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为

D．维持公平而有秩序的证券市场

24．证券交易所的主要职责有( )。

A．提供交易场所与设施

C．监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D．确保交易市场的公开、公平和公正

25．金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有( )。

A．直接和间接金融市场B．按金融工具的性质C．按金融工具的期限D．按地域

26．证券市场是( )直接交换的场所。

A．商品B．价值C．财产权利D．风险