2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题（二）
15、我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（ ）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，（ ）。
A．30；并下浮一定幅度 B．30；并上浮一定幅度
C．20；并下浮一定幅度 D．20；并上浮一定幅度
16、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第 39 号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（ ）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
D．在未来日期结算
第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题 0.5 分。
1、基金性质的机构投资者，包括（ ）。
A．证券投资基金 B．社会保障基金
C．社会保险基金 D．社会公益基金
2、下列属于证券交易所的职责有（ ）。
A．提供交易场所与设施
B．制定证券市场法律法规
C．制定交易规则
D．组织培训和开展业务交流，调解纠纷
3、2001 年 12 月 11 日，我国正式加入 WTO，我国政府承诺证券业 5 年过渡期对外开放的内容有（ ）。
A．外国机构可以直接从事 B 股交易
B．外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入 WTO 后 3 年内外资比例不超过 49%
D．加入 WTO 后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3
E．允许合资券商开展咨询服务，参与收购以及公司重组
4、无面额股票的特点有（ ）。
A．发行或转让价格较灵活
B．便于股票分割
C．注明它在公司总股本中所占的比例
D．为股票发行价格的确定提供依据
E．发行范围比有面额股票广
5、从 2001 年 2 月开始，境内上市股的投资者可以是（ ）。
A．外国的自然人、法人和其他组织
B．中国香港、澳门地区的自然人、法人和其他组织
C．中国台湾地区的自然人、法人和其他组织
D．定居在国外的中国公民
E．境内居民
6、从 1995 年开始，我国发行的国债就不再称为国库券，而改称（ ）。
A．短期国债
B．无记名国债
C．中期国债
D．凭证式国债
E．记账式国债
