2007年证券从业资格考试基础知识模拟试题（二）

7、与银行贷款等间接融资相比，发行债券和股票这两种直接融资方式有（ ）的特点。

A．筹资数额大

B．时间长

C．成本低

D．不受贷款银行的条件限制

E．成本高

8、我国《基金法》规定，基金托管人应当履行的职责是（ ）。

A．安全保管基金财产

B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

9、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法，正确的是

A．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

B．赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券

C．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

D．回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为

10、有担保的 ADR 分为（ ）。

A．一级公开募集 ADR

B．二级公开募集 ADR

C．三级公开募集 ADR

D．美国 144A 规则下的私募 ADR

11、对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的工具有（ ）。

A．票据发行便利性

B．货币互换

C．垃圾债券

D．可转换债券

12、我国主要的债券指数有（ ）。

A．上证国债指数 B．深证国债指数

C．中国债券指数 D．上证企业债指数

13、与主板市场相比，中小企业板块的总体设计不变是指（ ）。

A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求

B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同

C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件

D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

14、以下属于系统风险的是（ ）。

A．政策风险

B．购买力风险

C．利率风险

D．违约风险

E．经济周期波动风险

15、上证分类指数有（ ）、综合类等。

A．A 股指数

B．B 股指数

C．工业类

D．商业类

E．地产类

F．公用事业类