证券市场基础知识模拟试题1

37、认股权证的三要素是------。   
A 认股期限 B 认股价格 C 认股时间 D 认股数量    

38、存托凭证的优点为------。   
A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行成本低 C 避开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低    

39、可转化证券的特点为------。   
A 市价变动频繁 B 可转换成普通股 C 有事先规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换    

40、金融商品的基本特性为-----。   
A 同质性 B 多样性 C 价格的易变性 D 耐久性    

41、一般而言------是证券发行的主体。   
A 政府 B 企业 C 居民 D 金融机构    

42、会员制的证券交易所一般设立-----等机构。   
A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会    

43、证券交易所的管理制度包括------几个方面。   
A 对证券上市公司的管理   
B 对证券交易行为的管理    
C 对场内证券交易商的管理   
D 对投资者的管理    

44、非系统风险包括------等。   
A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险    

45、股息的具体形式包括-----。   
A 建业股息 B 负债股息 C 现金股息 D 财产股息    

46、证券交易所的会员大会的职权包括------。   
A 制定和修改证券交易所章程   
B 选举和罢免会员理事   
C 审议和通过理事会、总经理的工作报告   
D 审定对会员的接纳  

47、证券公司的作用主要有------。   
A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 促进产业集中    

48、属于证券服务机构的公司有------。   
A 证券公司 B 证券登记结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司    

49、中央登记结算公司的职能为------。   
A 中央登记 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易    

50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有------。   
A 财政部 B 证券监督管理委员会 C 人民银行 D 证券交易所     

51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。   
A 代理原则 B 效率原则 C 公开、公正、公平原则 D 勤勉原则    

52、证券市场监督的对象包括------。   
A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构    

53、在信息披露时的基本要求为------。   
A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性    

54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-----行为。   
A 、向客户提供买卖股票的咨询   
B、代理委托人从事证券投资   
C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失    
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票    

55、发起人可以用货币出资，也可以用----作价出资。   
A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地使用权    

56、公司合并可以采取-----和------两种方式。   
A 吸收合并 B 新设合并 C 吞并合并 D 分立合并    

57、综合类证券公司可以经营------证券业务。   
A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务    

58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为------。   
A 专业人员 B 专职人员 C 管理人员 D 执业人员    

59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人------。   
A 证券公司 B 信托投资公司 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、登记机构    

60、 证券从业人员的资格种类有------。   
A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格    
C 证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格    

（三）判断题   
1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。    

2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。    

3、证券发行人是资金的供应者。    

4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。    

5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。    

6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。    

7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。    

8、B股是外资股。    

9、股票发行可以实行折价发行。