证券市场基础知识模拟试题2

62、 我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。   
A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家   

63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。  
A 1000 B 10000 C 2000 D 20000   

64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。  
A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述   

65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。  
A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险   

66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。  
A 是法人   
B 以营利为目的  
C 设立须经国务院证券监督管理部门批准  
D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务   

67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。  
A 财政部和中国证监会  
B 国有资产管理局和中国证监会  
C 国务院和中国证监会  
D 司法部和中国证监会   

68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。  
A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团   

69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。  
A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵   

70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。  
A 制定公司的经营方针和投资方案  
B 制定公司的基本管理制度  
C 执行股东大会的决议  
D 对公司增发新股作出决定   

二、多选择题  
1、一般来说，证券的票面要素有------。  
A 标的物 B 持有人  
C 权利 D 义务   

2、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是------凭证。  
A 所有权凭证 B 资本凭证  
C 货币凭证 D 债券凭证  

3、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括------。  
A 商品证券 B 货币证券  
C 资本证券 D 凭证证券  

4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有------两大类。  
A 商业本票 B 银行本票  
C 商业证券 D 银行证券  

5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，它有以下------基本特征。  
A 产权性 B 收入性  
C 流通性 D 风险性  

6、证券具有收益性，有价证券的收益表现为------。  
A 利息收入 B 红利收入  
C 买卖证券的差额 D 印花税  

7、证券市场的纵向结构关系是由------构成的。  
A 一级市场 B 股票市场  
C 二级市场 D 基金市场  

8、按交易的期限，我们可以把金融市场分为------。  
A 货币市场 B 现货市场  
C 期货市场 D 资本市场  

9、按照交易的性质，金融市场可以分为------。  
A 发行市场 B 股票市场  
C 债券市场 D 流通市场  

10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中------是货币市场工具。  
A CDs B 股票  
C 国库券 D 商业票据  

11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。  
A 中国人民银行 B 银行   
C 非银行金融机构 D 企业  

12、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 -------几大趋势。  
A 金融创新进一步深化  
B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展  
C 证券交易所的合并与上市  
D 证券市场的网络化发展趋势  

13、二战之前，证券品种一般仅有------；二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。  
A 股票 B 公司债券  
C 政府债券 D 期权  

14、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。  
A 上海证券交易所 B 深圳证券交易所  
C 上海股份公所 D 上海众业公所  

15、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。  
A 上市公司 B 国有控股公司  
C 民营企业 D 国有企业