2007年证券从业考试大纲
(四) 部门规章及规范性文件
1.《证券业从业人员资格管理办法》
（2002年12月16日 证监会令第14号）
2.《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日 证监会令第33号）
3.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
（2003年12月28日 证监会令第18号）
4.《首次公开发行股票并上市管理办法》
（2006年5月17日 证监会令第32号）
5.《上市公司证券发行管理办法》
（2006年5月6日 证监会令第30号）
6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》
（2006年5月9日 证监会令第31号）
7.《证券发行与承销管理办法》
（2006年9月17日 证监会令第37号）
8.《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日 证监发行字[2006]15号）
9.《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
（2004年7月21日 证监发[2004]67号）
10.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
（2005年2月18日 人民银行.财政部.发改委.证监会 中国人民银行公告[2005]第5号）
11.《证券交易所管理办法》
（2001年12月12日 证监会令第4号）
12.《证券登记结算管理办法》
（2006年4月7日 证监会令第29号）
13.《证券公司管理办法》
（2001年12月28日 证监会令第5号）
14.《外资参股证券公司设立规则》
（2002年6月1日 证监会令第8号）
15.《证券公司风险控制指标管理办法》
（2006年7月20日 证监会令第34号）
16.《关于发布证券公司净资本计算标准的通知》
（2006年7月20日 证监机构字[2006]161号）
17.《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》
（2006年11月30日 证监会令第39号）
18.《网上证券委托暂行管理办法》
（2000年3月30日 证监信息字[2000]5号）
19.《客户交易结算资金管理办法》
（2001年5月16日 证监会令第3号）
20.《证券经营机构证券自营业务管理办法》
（1996年10月23日 证监[1996]6号）
21.《证券公司证券自营业务指引》
（2005年11月11日 证监机构字[2005]126号）
22.《证券公司客户资产管理业务试行办法》
（2003年12月18日 证监会令第17号）
23.《上市公司治理准则》
（2002年1月7日 证监会.国家经贸委 证监发[2002]1号）
24.《上市公司章程指引（2006年修订）》
（2006年3月16日 证监公司字[2006]38号）
25.《上市公司信息披露管理办法》
（2007年1月30日 证监会令第40号）
26.《上市公司收购管理办法》
（2006年7月31日 证监会令第35号）
27.《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日 商务部.国资委.税务总局.工商总局.证监会.外管局 商务部令2006年第10号）
28.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日 商务部.证监会.税务总局.工商总局.外管局 商务部令2005年第28号）
29.《关于上市公司重大购买.出售.置换资产若干问题的通知》
（2001年12月10日 证监公司字[2001]105号）
30.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》
（2005年6月16日 证监发[2005]51号）
31.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日 证监会.银监会 证监发[2005]120号）
32.《上市公司股权激励管理办法（试行）》
（2005年12月31日 证监公司字[2005]151号）
33.《证券投资基金信息披露管理办法》
（2004年6月8日 证监会令第19号）
34.《证券投资基金销售管理办法》
（2004年6月25日 证监会令第20号）
35.《证券投资基金运作管理办法》
（2004年6月29日 证监会令第21号）
36.《证券投资基金管理公司管理办法》
（2004年9月16日 证监会令第22号）
37.《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
（2006年6月15日 证监基金字[2006]122号）
38.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
（2004年9月22日 证监会令第23号）
39.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号）
(五) 证券交易所规则
1.《上海、深圳证券交易所交易规则》（2006年修订）
2.《上海、深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》
3. 《上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则》（2004年修订）
4. 《上海、深圳证券交易所首次公开发行新股发行和上市指引》（2006年）
